附件 3

技术就绪度评价标准及细则

技术就绪度（Technology Readiness Level，TRL）评价方法根据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为 9 个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。

表 表 1 ：技术就绪度评价标准（一般）

等级  等级描述  等级评价标准  评价依据

1  发现基本原理

基本原理清晰，通过研究，证明基本理论是有效的核心论文、专著等1-2篇（部）

2  形成技术方案  提出技术方案，明确应用领域  较完整的技术方案

3  方案通过验证

技术方案的关键技术、功能通过验证召开的技术方案论证会及有关结论

4  形成单元并验证  形成了功能性单元并证明可行功能性单元检测或运行测试结果或有关证明

5 形成分系统并验证

形成了功能性分系统并通过验证功能性分系统检测或运行测试结果或有关证明

6  形成原型并验证

形成原型（样品、样机、方法、工艺、转基因生物新材料、诊疗方案等）并证明可行研发原型检测或运行测试结果或有关证明

7现实环境的应用

验证

原型在现实环境下验证、改进，形成真实成品研发原型的应用证明

8  用户验证认可  成品经用户充分使用，证明可行 成品用户证明

9  得到推广应用  成品形成批量、广泛应用批量服务、销售、纳税证据

表 表2 ：“一般硬件”技术就绪度评价细则

TRL 1 ：明确该技术有关的基本原理，形成报告

评价细则  权重

在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本原理50%

明确了基本原理的假设条件、应用范围  50%

TRL 2 ：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案

评价细则  权重

明确技术的基本要素及构成特性  30%

初步明确技术可实现的主要功能  50%

明确产品预期应用环境  20%

TRL 3 ：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证

评价细则  权重

形成完善的实施方案，有明确的目标和指标要求  30%

通过试验或仿真分析手段验证了关键功能的可行性  40%

理论分析了系统集成方案的可行性  10%

形成完善的项目开发计划  10%

评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力  10%

TRL 4 ：关键功能试样/ 模块在实验室通过了试验或仿真验证

评价细则  权重

完成基础关键功能试样/模块/部件的开发  30%

在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证  30%

试制了关键功能试样/模块/部件  10%

对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成  10%

评估关键制造工艺  10%

关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰  10%

TRL 5 ：形成产品初样（部件级），在模拟使用环境中进行了试验或仿真验证

评价细则  权重

完成各功能部件开发，形成产品初样  35%

在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证  35%

功能部件设计过程文档清晰  10%

确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等  10%

确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件  10%

TRL 6 ：形成产品正样（系统级），通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证

评价细则  权重

形成产品正样，产品/样机技术状态接近最终状态  35%

在高逼真度的模拟使用环境下通过系统产品/样机的功能、性能试验或仿真验证  35%

设计工程试验验证及应用方案  5%

系统设计过程文档清晰，完成需求检验  10%

确定系统产品/样机的生产工艺及装配流程  10%

确定生产成本及投资需求  5%

TRL 7 ：形成整机产品工程样机，在真实使用环境下通过试验验证

评价细则  权重

完成系统产品/样机的工程化开发  30%

在实际使用环境下完成系统产品/样机的功能、性能试验验证  30%

系统产品/样机开展应用测试  10%

产品/样机生产装配流程、制造工艺和检测方法等通过验证  10%

建立初步的产品/样机质量控制体系或标准  10%

验证目标成本设计  10%

TRL 8 ：实际产品设计定型，通过功能、性能测试；可进行产品小批量生产

评价细则  权重

实际产品开发全部完成，技术状态固化  30%

产品各项功能、性能指标在实际环境条件下通过测试  30%

完成产品使用维护说明书  10%

所有的制造设备、工装、检测和分析系统通过小批量生产验证  15%

关键材料或零部件具备稳定的供货渠道  15%

TRL 9 ：系统产品批量生产，功能、性能、质量等特性在实际任务中得到充分验证

评价细则  权重

产品的功能、性能在实际任务执行中得到验证  30%

所有文件归档  10%

所有的制造设备、工装、检测和分析系统准备完毕  10%

产品批量生产  20%

产品合格率可控  20%

建立售后服务计划  10%

表 表3 ：“软件”技术就绪度评价细则

TRL 1 ：明确基本原理和算法，完成可行性研究。评价细则  权重

正确识别该技术的关键问题和技术挑战  40%

在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本算法20%

明确了基本算法的条件、应用范围，确定了整体工作的可行性  40%

TRL 2 ：完成需求分析，明确技术路线，完成概要设计评价细则  权重

完成系统的需求分析，获得潜在的需求  20%

确定拟采用的技术路线  30%

完成技术路线相关的技术准备  10%

形成系统的概要设计  40%

TRL 3 ：确定需求和功能，完成详细设计评价细则  权重

确定需求边界  30%

完成关键技术的验证  30%

完成详细设计  40%

TRL 4 ：确定软件的研发模式，完成原型系统研发，开展验证分析

评价细则  权重

完成研发实施方案及进度计划  30%

完成主框架的研发及原型系统的思想  30%

基于原型系统开展相应的验证分析  40%

TRL 5 ：完成测试版本软件研发，进行功能、性能、安全性等测试评价细则  权重

改善原型系统，完成测试版本研发  30%

完成测试设计  20%

开展功能、性能和安全性等测试  15%

对测试结果进行分析，形成测试分析报告  25%

规范管理研发过程中的代码、文档等  10%

TRL 6 ：完成正式版本软件研发，满足需求，达到设计目标评价细则  权重

完成正式版本软件研发  30%

通过全功能测试和质量验证，反馈的问题已经修改和完善  30%

通过软件产品验收评审会，达到设计目标，可以交付外部用户试用  20%

整理各阶段问题，形成开发总结报告  20%

TRL 7 ：软件在实际环境中部署，交付用户试用评价细则  权重

软件交付典型用户在受控规模内试用  35%

软件运行环境与实际环境一致，运行正常  35%

软件的使用体验获得典型用户认同  30%

TRL 8 ：软件在实际生产中示范应用，各项指标满足生产要求，用户认可评价细则  权重

软件交付多个用户在实际生产中实际使用  35%

软件满足实际生产的性能、稳定性、安全性等指标要求  35%

软件的使用体验获得多个用户认可  30%

TRL 9 ：完成软件推广和规模化应用评价细则  权重

软件产品的相关文档和宣传展示素材全部完成  25%

确定软件产品价格、出库销售方式、营销方式等。  20%

软件的安装、部署、维护等技术支撑和体系完善，建立售后支持系统  30%

用户在软件安装、操作、运行、部署、维护等体验良好  10%

软件性能、稳定性、安全性等满足大规模应用  15%

表 表4： ： “平台服务”技术就绪度评价细则

TRL 1 ：提出了平台建设的基本架构，形成报告评价细则  权重

提出平台的基本架构  40%

明确平台的功能和定位  30%

明确平台的服务领域和对象  30%

TRL 2 ：形成了系统方案

评价细则  权重

明确服务模式和运营机制  15%

分析明确所需的关键技术和方法  30%

明确开展服务所需的人力资源和人员技能  10%

论证场景（场地、环境等）需求  20%

分析需要的硬件设备、软件资源及集成要求  25%

TRL 3 ：开展了平台关键技术、服务模式、运营机制等研究，论证了可行性

评价细则  权重

分析确定平台关键技术的基本要素、构成及相关技术的相互影响  40%

论证关键技术的可行性  30%

论证平台服务模式和运营机制的可行性  30%

TRL 4 ：对平台关键技术进行了验证评价细则  权重

具备或试制了关键技术的验证载体  30%

通过实验或仿真等手段验证了关键技术  40%

建立了平台服务所需的技术系统  30%

TRL 5 ：初步进行平台所需场地、设备等能力建设评价细则  权重

初步完成平台场地建设，场地环境基本符合服务要求  50%

部分软硬件设备到位  40%

根据平台特点制定人员技能要求及建设计划  10%

TRL 6：基本完成平台所需场地、设备、人员及按需技术集成等能力建设，建立服务模式和运营机制：基本完成平台所需场地、设备、人员及按需技术集成等能力建设，建立服务模式和运营机制

评价细则  权重

场地建设基本完成，环境条件符合相关规定  30%

平台软硬件设备基本到位  40%

建立服务模式和运营机制  20%

平台服务人员基本充足，具有明确的职责和分工  10%

TRL 7 ：进行平台实际试用及测试，验证关键技术、服务模式及运营机制等评价细则  权重进行平台的实际试用及测试  35%平台关键技术及集成能力、服务模式和运营机制得到验证  40%人员具有专业资格和技能证书，满足平台服务要求  15%形成平台建设报告  10%

TRL 8 ：平台建设按要求全部完成，并得到典型用户认可

评价细则  权重

平台能力及运行得到典型用户认可  40%

平台建设按要求全部完成  40%

建立平台维护和持续发展机制  20%

TRL 9：平台正式对外提供服务，关键技术、服务模式、运营机制等在实际服务中获得推广应用：平台正式对外提供服务，关键技术、服务模式、运营机制等在实际服务中获得推广应用

评价细则  权重

平台正式开展对外服务  50%

平台关键技术、服务模式和运营机制等在实际任务中得到推广应用及持续改进  50%